產業智庫 | 從歐英制裁案例看涉俄業務合規邏輯：中國企業紅線規避與風險防控體系搭建

01 2025年歐美制裁涉俄中企案例剖析

2025年以來，歐盟和英國明顯加大了對涉及俄羅斯業務的中國企業的制裁力度。截至10月，歐盟和英國因制裁俄羅斯，已將49家中國實體列入制裁清單，其中歐盟34家、英國15家。制裁頻率和范圍顯著擴大，從能源、軍工到普通商品貿易，幾乎覆蓋了所有可能與俄羅斯有關的經貿領域。

從制裁對象的特點來看，受制裁的中國企業呈現地域分布廣、行業類型多樣的特點。不僅有限制軍事用途的機床和激光企業，還包括了物流、港口甚至電子商務公司。歐盟對俄制裁已進入“全路徑識別、全鏈條阻斷、跨法域適用”的新階段，而中國企業正成為制裁擴圍的“重災區”。

英國政府在其制裁聲明中明確指出，制裁理由是這些實體“已經或曾經通過提供可能有助于破壞烏克蘭穩定的經濟資源、商品或技術”而卷入其中，或通過從事對俄羅斯政府具有戰略意義的業務而“從俄羅斯政府獲得利益或支持俄羅斯政府”。

歐盟則更直接指控某些中國公司向俄羅斯軍工部門提供用于軍事用途的設備和兩用商品。

02 歐盟英國制裁的新趨勢與特點

歐盟和英國對俄制裁正在經歷重大演變，呈現出范圍擴大化、理由寬泛化的特點。

制裁范圍已從俄羅斯實體擴展到第三國企業。歐盟第十八輪制裁首次將中國大陸地區的兩家地方性商業銀行正式列入資產凍結與服務禁令清單，還新增多家中國及香港的工業企業與技術出口平臺。

制裁的“雙刃劍”效應愈發明顯。歐盟對俄制裁已延伸至金融服務、軟件與IT服務等更廣泛的領域。第十八輪制裁甚至將金融管理軟件、ERP系統、IT支持、API接口等非實體資源納入出口管制范疇。

法律工具也日益完備，定義更加寬泛。歐盟通過持續修訂《歐盟理事會條例（EU）2014/269》、《歐盟理事會條例（EU）2014/833》等核心法律文件，細化“知情參與”、“事實控制”、“交易路徑穿透”等概念。這些寬泛定義為制裁執法提供了更大自由裁量空間，也使企業合規難度增加。

合規義務正向前端延伸。當前，歐盟要求企業在交易結構設計、技術出口安排、客戶盡調及資金路徑設定等前端環節即識別潛在制裁風險，建立可追溯、可證實、可交叉驗證的審查與合規體系。

03 中國企業的合規紅線：不可觸碰的禁區

在歐盟和英國對俄制裁不斷升級的背景下，中國企業必須明確以下合規紅線，避免陷入制裁困境。

涉俄軍事和兩用物項出口管制是首要禁區。歐盟最新制裁強化了對軍民兩用物項的出口管制，特別是可能用于軍事用途的物品。這類物品包括高敏感物項（如無人機系統、五軸及以上CNC數控機床）、兩用化學前體（如生產氯苦素和其他防暴劑的化學物質）以及軍用電子元件等。

與受制裁實體的交易往來同樣風險極高。歐盟已將大量俄羅斯企業、銀行和個人列入制裁名單，禁止與這些實體進行交易。中國企業必須避免與俄羅斯國有銀行和企業、俄羅斯軍工綜合體相關實體以及影子船隊及相關公司等受制裁對象發生業務往來。

使用美元結算和SWIFT系統也需格外謹慎。盡管這不是歐盟獨有的要求，但美元結算體系受美國司法管轄，任何經過美國銀行或清算系統的交易都可能觸發制裁。歐盟也已將13家俄羅斯金融機構排除在SWIFT系統之外。

任何規避制裁的創造性安排都可能觸犯紅線。歐盟對規避行為采取嚴厲打擊態度，通過第三國中轉、虛假申報以及分層交易等行為均可能被視為觸犯紅線。

04 風險防控策略：構建合規韌性體系

面對日益復雜的制裁環境，中國企業應建立全面的合規體系，以防范潛在風險。

05 利用科技手段構筑合規風險防火墻

面對歐盟、英國將越來越多的中國實體列入對俄制裁清單的嚴峻形勢，合規不再是“選擇題”，而是“生存題”。傳統人工盡調已無法應對 “全路徑識別、全鏈條阻斷”的制裁邏輯，企業必須借助大數據與AI技術，構建“穿透式、實時化、可嵌入”的合規風控系統。以“慧和規”系統為代表的科技工具，正成為中企涉俄業務主動防控風險的“數字防火墻”：

慧和規-貿易風險篩查系統

北京合眾鼎成科技有限公司完全自主研發的合規風險智能篩查平臺，深度整合全球主要經濟區域與國際組織的權威制裁清單（包括美國、歐盟、英國、世界銀行等），并借助企業股權穿透式關系圖譜分析技術，精準識別受管制實體及其關聯方（符合美國“50%關聯企業規則”的隱性風險主體，主要包括：美國財政部OFAC的SDN（特別指定國民清單），美國商務部（BIS）的Entity List(實體清單）和Military End-User List（軍事最終用戶清單）），有效應對供應鏈中的制裁與合規風險。

核心功能亮點

全球清單全覆蓋，動態更新：系統實時更新多國及國際組織的制裁與管制清單，確保企業能夠基于最新數據應對動態變化的合規要求，避免因信息滯后導致的違規風險

智能關系圖譜，穿透識別隱性風險：通過先進的股權穿透與算法模型，系統能自動識別受制裁實體的關聯企業【例如：美國“50%關聯企業規則”，涉及美SDN清單，Entity List(EL清單）和Military End-User List（MEU清單）】，極大提升了企業識別間接交易風險的能力，這是傳統人工篩查難以實現的。

多場景適配，全流程風險管控：系統支持供應商盡職調查、國際供應鏈中的船舶制裁風險篩查、境外雇員黑名單審查以及日常貿易伙伴風險監控等多種場景，能夠將合規審查嵌入企業從采購到物流的關鍵業務流程，實現全流程風險管控。

免責聲明

本文章僅供讀者參考閱讀，文中引用的部分數據是基于網絡收集的公開信息整理而成。由于信息來源的廣泛性和時效性，我們無法保證所有數據的絕對準確性和完整性。因此，對于文中可能存在的不正確數據引用或信息偏差，我們不承擔任何責任。

我們致力于為讀者提供客觀、準確的信息，但受限于信息獲取渠道和自身能力，難免存在疏漏和不足。如果您對文章內容有任何疑問或發現任何錯誤，請及時通過后臺與我們聯系。我們將認真核實并處理您的反饋，并根據實際情況對相關文章進行更正或下架處理。

感謝您的理解和支持！